一、申報時間

10月26日前。

二、申報地點

江南-江南道高新（濱江）行政中心1421辦公室。

江北-文三路199號創業大廈702室。

三、申報材料要求

（一）、《高新技術企業認定申請書》紙質材料單行本一式6份，完整本（含附件材料）一式3份，企業自評表一式7份。《高新技術企業認定申請書》必須提交從高新技術企業認定管理工作網（網址： www.innocom.gov.cn ）打印的版本，所有申報材料應順序逐頁編制頁碼，裝訂成冊，每份申報材料應提供材料總目錄和相應的頁碼范圍（每一部分子目錄建議用彩頁紙，）。

（二）、高新技術企業認定申請書完整本包括：

1、封面（應有企業名稱、申報日期并加蓋公章，認定機構填寫“浙江省高新技術企業認定領導小組辦公室”）；

2、總目錄；

3、企業注冊登記表；

4、高新技術企業認定申請書（網上打印單行本）；

5、企業營業執照副本、稅務登記證復印件；

6、企業職工人數、學歷結構以及大專學歷以上的科技人員和研發人員占職工總數的比例說明（要蓋公章）；

7、近三年研發費及上年度高新技術產品（服務）專項審計報告及專項審計機構執業資格證明[執業資格證明應有營業執照、執業證書、上月職工名冊（按繳養老保險的職工）和注冊會計師證書，在冊職工如人數超過50人，也可以“專項審計機構在冊職工及注冊會計師情況說明”并加蓋公章替代]（稅務師事務所暫不能承擔此項工作）；

8、經審計的近三個年度財務報告；

9、知識產權證書目錄及證書復印件，生產批文，新產品或新技術證明（查新）材料、產品質量檢驗報告，省級（含杭州市）以上項目科技計劃立項證明等；

10、科技成果轉化項目目錄及證明材料；

11、企業研究開發的組織管理水平證明材料，包括：立項證明、建立研發投入核算體系證明、產學研合作證明、研發機構及設施設備證明、績效考核制度證明等。

（三）專項審計報告格式參考提綱

1、企業基本情況

2、企業近三年的經營情況

（1）總體經營情況（包括總資產情況和銷售（服務）收入情況）

（2）分年度的經營情況（其中資產情況和銷售（服務）收入情況，必須用下述表格表示）：

企業近三年資產和銷售情況匯總

注：增長率的計算按《高新技術企業認定管理工作指引》中的規定計算方法

3、07高新技術產品（服務）收入情況

（1）. 總體收入情況

（2）.上年度按具體高新技術產品（服務）收入明細。

4、近三年的研究開發投入情況

（1）. 總體投入情況

（2）. 分年度的投入情況

（3）. 分年度按項目按科目研究開發經費明細。分類方法（或者表式）可以參照《高新技術企業認定申請書》第三點“企業研究開發項目情況表”，申請認定企業實際經營年限不足三年的，按實際經營年限進行審計。

四、企業注冊及自評要求

企業在申報前應完成注冊。網上注冊地址： http://www.innocom.gov.cn ，注冊時要認真核對，尤其是法人代碼及稅務登記號（所得稅），切忌出錯。

注冊完成后，進行網上填報，保存、打印，有把握的可以直接上傳，其它可以報高新區初審后上傳。

企業在申報時應同時單頁上報蓋有企業公章的高新技術企業認定自評表，一式7份，以供認定部門和專家參考。自評表樣式如下：

申請企業自評表

注：本表由申請企業填寫，供初審、專家評價和復審時參考。

高新技術企業認定申請表填報說明

*本表中“近3年”是指：申報當年以前的連續3年（不含申報當年），即2005年、2006年、2007年。企業成立不足三年的，按實際經營年限計算。

本說明假定企業在2008年做申報工作，如2009年申報則以下說明中各年度順延。

一、企業基本信息表

*主營產品（服務）所屬領域：

1、必須屬于《國家重點支持的高新技術領域》，盡量不要選擇“其他領域”。

2、如果主營產品所屬領域判斷不清晰，則可以根據與主營產品相關的技術（經營）活動來判別，同時結合企業擁有的知識產權所屬的領域。

*近3年內獲得的自主知識產權數：

1、申報企業近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式獲得自主知識產權。

2、專利以獲得授權證書為準，須在中國境內注冊。

3、享有五年以上的全球范圍內獨占許可權利（高新技術企業的有效期應在五年以上的獨占許可期內），并在中國法律的有效保護期內。

4、“其他”欄可填寫企業的技術訣竅等核心技術，但需在附件中提供有力的證明文件使專家認可。

*人力資源情況：

1、主要統計企業的全時工作人員，可以通過企業是否簽訂了勞動合同來鑒別。對于兼職或臨時聘用人員，全年須在企業累計工作183天以上。填寫2007年度數據。

2、“大專以上的科技人員數”指在企業從事研發活動和其他技術活動的，累計實際工作時間在183天以上的，具有大專學歷的人員。包括：直接科技人員及科技輔助人員。大專以上的科技人員數占企業當年職工總數的30%以上才符合認定條件。

3、“從事研究開發人員數”主要包括研究人員、技術人員和輔助人員三類。研發人員占企業當年職工總數的10%以上才符合認定條件。

*近3年每年銷售收入、近3年每年總資產：

1、第1年：指2005年；第2年：指2006年；第3年：指2007年。

2、填寫時必須與審計報告中的數據一致。用于計算成長性指標，各占指標中的10分。

*近1年高新技術產品（服務）收入：

1、指企業2007年通過技術創新、開展研發活動，形成符合《重點領域》要求的產品（服務）收入與技術性收入的總和。

2、技術性收入包括技術轉讓收入、技術承包收入、技術服務收入、接受委托科研收入。

3、此項數據需提供專項審計報告，填寫時必須與審計報告中的數據一致；

4、必須達到企業2007年總收入的60%才符合認定條件。

*近3年研究開發費用總額：

1、此項數據需提供專項審計報告，填寫是應和審計報告中數據一致。

2、根據2007年的銷售收入來確定近3年的研發費用總額占銷售收入總額的比例需達到3%、4%或6%。

3、企業的研究開發費用是以各個研發項目為基本單位分別進行測度并加總計算的。

4、其中，企業在中國境內發生的研發費用總額占全部研發費用總額的比例不低于60%才符合認定條件。

*管理與研究開發人員情況（限400字）：指管理人員與研發人員情況。

1、人員總體情況:總數，按學歷來分，各類人員的比例，大專以上學歷科技人員數量，占職工總數的比例，各類研究與試驗開發人員人數，占職工總數的比例;按技術職稱來分，各類職稱的人數。是否具體博士生、留學生。

2、管理團隊情況包括人員結構、教育背景、知識結構、工作業績、管理水平，工作業績等；研發團隊情況包括結構、能力、技術特長、專業技術水平、工作業績等。

*科技成果轉化及研究開發管理情況（限400字）：

1、科技成果轉化：對企業的科技成果轉化能力進行綜合概述，主要側重介紹企業有多少成果轉化了？轉化成什么了？產生了什么效益？在國內或者行業中達到什么水平等等。

2、研究開發管理情況：側重介紹企業對研發的管理情況，要體現制定了研究開發項目立項報告、建立了研發投入核算體系、開展了產學研合作的研發活動、設有研發機構并具備相應的設施和設備、建立了研發人員的績效考核獎勵制度等五個方面進行概述；同時可補充體現企業創新管理的情況等。

二、企業研究開發項目情況表（近3年執行的項目，按單一項目填報）

1、研究開發項目是指“不重復的，具有獨立時間、財務安排和人員配置的研究開發活動”。

2、項目編號為RD01、RD02、RD03……，盡量將級別高的項目列在前面。

3、項目起止時間只要含有2005年至2007年即可，可以是2005年之前開始的，也可以是在2007年之后結束的。

4、項目的技術領域盡量符合《重點領域》；

5、“立項目的及組織實施方式”：

立項目的：即為什么要立項，該項目要解決什么問題，有什么意義等方面敘述。

組織實施方式：該項目采用何種方式進行研究，如獨立研究、合作研究、部分委托研究、產學研結合等，研發組織架構、人員、資金、設施等。

以上均要求文字簡練、突出要點，并分段分點敘述。

6、“核心技術及創新點”：

核心技術：說明該項目采用了哪些核心技術，著重從工藝、方法、過程等技術方面敘述。

創新點：著重描述該項目有哪些創新之處，不能寫得太多，需要準確、突出。

7、“取得的階段性成果”：逐項列示取得的階段性成果，包括核心自主知識產權；轉化成新產品（服務）、樣品、樣機；成果鑒定、標準、獲獎情況、論文等。

8、企業研究開發項目情況表”部分，應按項目進行填寫，一個項目填寫一張，項目包括各級政府部門立項的科技項目和企業內部已進行研發的項目。每個項目須填上技術領域，在“核心技術及創新點”欄中填上該項目與《國家重點支持的高新技術領域》相對應的八個領域中哪一領域哪一分項哪一子項。

三、上年度高新技術產品（服務）情況（按單一產品（服務）填報）

1、只填寫2007年度的；

2、產品必須符合《重點領域》，編號為PS01、PS02、PS03……

3、“技術來源”是指：企業自有技術、其他企業技術、中央屬科研院所、地方屬科研院所、大專院校、引進技術本企業消化創新、國外技術。

4、“關鍵技術及主要技術指標”：

關鍵技術：類似核心技術，著重從技術方面描寫；

主要技術指標：應盡量量化，應突出能充分體現技術先進性的指標。

5、“與同類產品（服務）的競爭優勢”：與市場同類產品相比，本產品具有的技術優勢、技術性能指標的先進性、成本、價格優勢等；

6、“產品（服務）獲得知識產權情況”：逐項列示獲得的產權情況，包括：獲得知識產權的時間、通過何種方式獲得、擁有何種自主知識產權、授權號等。（只要是與該產品有關的產權情況均可填寫，不限于三年之內）

7、應按上年度申請認定企業的高新技術產品（服務）項數進行填寫，每個高新技術產品（服務）填寫一張；多個系列的高新技術產品（服務）可按系列產品填寫，每個系列產品填寫一張表格；每個高新技術產品（服務）須填寫其所屬的技術領域，在“關鍵技術及主要技術指標”欄里填上該產品（服務）所屬《國家重點支持的高新技術領域》八個領域中哪一領域哪一分項哪一子項。

四、近3年內獲得的自主知識產權匯總表

1、“知識產權類別”是指：已授權的專利（發明、實用新型、外觀設計）、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種。

2、“知識產權獲得方式”是指：自主研發、受讓、受贈、并購，或擁有５年以上的獨占許可。

3、“所屬項目編號”：即對應申請表中“二、企業研究開發項目情況表”的項目編號（RD01、RD02、RD03……），或者“三、上年度高新技術產品（服務）情況”的編號（PS01、PS02、PS03……）。

五、企業年度研究開發費用結構明細表(按近3年每年分別填報)：略

六、其它說明（供參考）

第一部分 近三年審計報告

企業已完成審計的2005、2006、2007三個年度財務報告，可不必重新審計。

第二部分 知識產權資料

1、近三年內獲得的自主知識產權匯總表

2、近三年內獲得授權的專利證書（如果專利權不屬于申報公司，則需要附上在近三年簽訂的專利權轉讓合同或專利獨占許可合同）

3、技術訣竅說明及證明材料：說明主要介紹企業對生產的某項產品擁有核心技術等。可以包括無工業產權的技術，一般包括藍圖、配方、設計方案、技術示范、操作方法說明、具體指導、生產技術、疫苗、添加劑、技術標準等   。這類技術沒有專門的法律保護，只得到由供應方與承受方雙方訂立的合同所享有的法律保護。

如果填寫了技術訣竅，一定要說明通過擁有此項技術訣竅可以使某項產品或服務體現什么優勢，可以采用行業協會的認定或檢驗檢測部門出具的有效證明等多方面加以說明，最終使專家信服。

注意：填寫技術訣竅具有一定的風險性，專家有可能會不認同，企業必須提供有力的證明。

備注： 填寫的外觀專利必須是非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計（主要是指運用科學和工程技術的方法，經過研究與開發過程得到的外觀設計），建議除提供專利授權書外，同時提供專利說明書。

第三部分 科技成果轉化資料

1、近三年科技成果轉化匯總表（成果可以不在近三年，但轉化一定要在近三年）

2、科技成果轉化證明材料：包括成果來源說明及成果所形成的產品、服務、樣品、樣機的說明

2.1 成果來源的可以考慮提供的材料：如三年內購入或出售技術成果的正式技術合同、近三年研發項目編號（取自申報表中二項目編號）、三年之前的成果、專利等

2.2 成果形成的產品可考慮提供的材料：如新產品證書、新產品檢測報告、新產品新技術鑒定驗收證書、新產品查新報告、新產品銷售證明、生產登記批準書等

2.3成果形成服務可考慮提供的材料：如銷售合同、發票、用戶意見、收入證明等。

2.4 成果形成樣品、樣機可考慮提供的材料：如檢測報告、實物照片等。備注：一項新產品可能是多項科技成果的轉化結果，可逐一填寫。

第四部分 研究開發組織管理水平資料

1、企業關于科研項目立項的管理制度

注意與《高新技術企業認定申請書》中二、企業研究開發項目情況表中對應，可以提供以下材料：

    省級（含計劃單列市）科技項目立項批文及合同，企業科研立項報告證明材料，    橫向科研合同

2、企業關于研發投入核算財務管理制度，如研發投入投資管理辦法等

3、開展產學研活動材料證明：如產學研合作協議、與高校院所共建研發中心、共同申報項目協議等合作文件

4、研究開發機構及設施：如各級工程中心、研發中心、研發部門等，可以用各級政府關于建立研究開發機構的批文，或企業建立相關部門的文件等。研究開發設施可以包含中試車間、設備等，列出清單，可附兩張照片。

5、研究開發人員考核獎勵制度：如研發部門績效考評制度、企業內部科技激勵制度、科研獎勵發放文件等。

高新技術企業認定領導小組辦公室

                                            二OO八年十月十二日